Вам необходимо:

1. Определить количество ценных бумаг, приобретенных для «Регионбанк».

2. Рассчитать сумму сделки, сумму комиссии бирже, сумму комиссии клиринговому центру, сумму комиссии брокеру.

3. Составить бухгалтерские проводки в банке-брокере и банке-инвесторе (представить в виде таблицы).

4. Оформить банковский ордер на получение комиссии банком-брокером по договору на брокерское обслуживание (символ 16202).

Генеральный договор на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг

от ___________ №__________

г. _____________

_____________________________________________________________, именуемый в дальнейшем «Исполнитель», в лице ___________________________________ _____________________________, действующего на основании Устава, с одной стороны, и __________________________, именуемый в дальнейшем «Заказчик», в лице _________________________________________, действующего на основании Устава, с другой стороны, заключили договор о нижеследующем:

1. Предмет договора

1.1. Исполнитель по заявке Заказчика принимает на себя обязанности по оказанию брокерских услуг на рынке ценных бумаг.

1.2. Содержанием брокерских услуг является деятельность Исполнителя по выпуску, размещению и покупке ценных бумаг по поручению Заказчика, от имени и за счёт Заказчика.

1.3. Стороны обязуются действовать в соответствии с действующим законодательством и в пределах своей уставной деятельности.

2. Права и обязанности сторон

2.1. Исполнитель организует выполнение конкретных поручений, оформленных в виде заявок-договоров Заказчика по операциям с ценными бумагами в порядке и в пределах, определённых Заказчиком.

2.2. Настоящим договором предусматривается выполнение Исполнителем следующих типов брокерских услуг:

• проведение котировки ценных бумаг, предлагаемых к оценке в течение срока, указанного в заявке-договоре, и сообщение о результатах Заказчику;

• размещение ценных бумаг Заказчика по максимальной цене в соответствии с указанной в котировке или не меньше, чем указано в заявке-договоре;

• покупка на имя Заказчика ценных бумаг по цене не большей, чем определена в заявке-договоре, или по минимальной цене, исходя из котировки этих ценных бумаг, проведённой Исполнителем;

• обеспечение бланками ценных бумаг;

• информирование о курсах, сделках, операциях и прочие информационные услуги, касающиеся рынка ценных бумаг;

• осуществление брокерского представительства по поручению Заказчика;

• осуществление совместных действий на рынке ценных бумаг.

2.3. Сторонами принимается следующий порядок оформления заявки-договора на предоставление брокерских услуг.

2.3.1. Заказчик направляет Исполнителю заявку с поручением осуществить один или несколько из перечисленных в п. 2.2 видов брокерских услуг в соответствии с формой, приложенной к договору, в которой определяются сроки и условия сделки.

2.3.2. Заказчик может одновременно с заявкой-договором давать поручение Исполнителю на анализ и котировку ценных бумаг. О результате этого анализа Исполнитель обязан известить Заказчика до начала осуществления основной сделки, после чего Заказчик принимает решение и даёт Исполнителю письменное подтверждение или отзыв заявки по основной сделке.

2.4. При изменении конъюнктуры на рынке ценных бумаг в ходе исполнения поручений Исполнитель обязан в двухдневный срок известить Заказчика об обстоятельствах, а в случае возникновения неблагоприятных условий немедленно прекратить выполнение поручений Заказчика для принятия согласованного решения.

2.5. Исполнитель, получив заявку-договор и проверив правильность его оформления и предлагаемые условия, делает отметку о своём согласии на заявку. После этого Исполнитель обязан незамедлительно начать работу по осуществлению этого поручения.

2.6. С момента поступления согласованной заявки-договора или подтверждения заявки Заказчиком на операции с ценными бумагами Исполнитель приобретает права распорядителя этих ценных бумаг.

2.7. Выполнив поручение, Исполнитель в двухдневный срок извещает об этом Заказчика в письменном виде.

Заявка-договор считается выполненной после поступления:

• средств на счёт заказчика или другого участника сделки;

• информационных данных в письменном виде, если другое не предусмотрено договором.

2.8. При осуществлении Заказчиком выплат по совместной деятельности по ценным бумагам Исполнитель передаёт Заказчику все документы, подтверждающие осуществление сделки.

2.9. Если Заказчик обнаружит несоответствие выполнения условий поручения Исполнителем, он обязан в трёхдневный срок после получения документа, удостоверяющего выполнение поручения, известить Исполнителя.