- •Методическое руководство по организации практических занятий по профессиональному модулю Выполнение операций с ценными бумагами»
- •Критерии оценок
- •Практическое занятие № 1
- •Тема 1.1. Выпуск банками эмиссионных ценных бумаг Тема занятия: «Оформление документов, необходимых для проведения эмиссии акций (облигаций)»
- •Методические рекомендации по выполнению задания:
- •1.Внимательно ознакомьтесь с содержанием ситуационного задания, обратив особое внимание на информацию, как о самом банке, так и на выпускаемые им ценные бумаги.
- •2. По заданию №1:
- •На следующий день выполненное задание необходимо сдать на проверку преподавателю. Ситуационное задание №1
- •Анкета кредитной организации - эмитента по состоянию на "____"_______________20____года*
- •Ситуационное задание №2
- •Заявление на государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска)* ценных бумаг
- •Раздел I. Форма титульного листа решения о выпуске (дополнительном выпуске) акций
- •Практическое занятие № 2
- •Тема 1.1. Выпуск банками эмиссионных ценных бумаг Тема занятия: Оформление и бухгалтерский учёт операций по размещению банком выпущенных акций и облигаций с учётом различных способов размещения
- •Практическое задание № 1
- •Вам необходимо:
- •Практическое задание № 2
- •Вам необходимо:
- •Практическое занятие № 3
- •Тема 1.1. Выпуск банками эмиссионных ценных бумаг Тема занятия: Оформление и бухгалтерский учёт операций по выкупу и погашению банком собственных акций.
- •Практическое задание
- •Вам необходимо
- •Практическое занятие № 4
- •Тема 1.1. Выпуск банками эмиссионных ценных бумаг Тема занятия: Расчёт сумм дивидендов по акциям различных категорий и типов. Оформление и бухгалтерский учёт выплаты дивидендов.
- •Практическая ситуация
- •Практическое занятие № 5
- •Тема 1.1. Выпуск банками эмиссионных ценных бумаг Тема занятия: Оформление и бухгалтерский учёт погашения банком собственных облигаций
- •Практическая ситуация
- •Вам необходимо:
- •Практическое занятие № 6
- •Практическая ситуация
- •Сообщение о существенном факте «Сведения об этапах процедуры эмиссии ценных бумаг»
- •Ситуационное задание 1
- •Ситуационное задание 2
- •Ситуационное задание 3
- •Практическое занятие № 7
- •Тема 1.2. Выпуск банками сберегательных (депозитных) сертификатов Тема занятия: Оформление документов, необходимых для регистрации условий выпуска и обращения сберегательных (депозитных) сертификатов
- •Практическая ситуация
- •Вам необходимо:
- •Практическое занятие № 8
- •Тема 1.2 Выпуск банками сберегательных (депозитных) сертификатов Тема занятия: Оформление и отражение в бухгалтерском учёте операций по размещению банком сберегательных (депозитных) сертификатов
- •Практическая ситуация
- •Вам необходимо
- •Основные условия выпуска, оплаты и обращения сберегательных сертификатов пао орел-банк
- •Тема 1.2. Выпуск банками сберегательных (депозитных) сертификатов
- •Практическая ситуация
- •Вам необходимо
- •Тема 2.1 Организация вексельного обращения
- •Выполнение ситуационного задания по экспертизе и оформлению векселей Ситуационное задание №1.
- •Ситуационное задание №2.
- •Условия выдачи сбрф простых процентных векселей сроком платежа «по предъявлении, но не ранее и не позднее».
- •Размеры номиналов простых векселей пао «Сбербанк России», выдаваемых в рамках Единого договора банковского обслуживания
- •Простой вексель
- •Тема 2.1 Организация вексельного обращения
- •Ситуационное задание№1
- •Ситуационное задание№2
- •Простой вексель
- •Векселедатель ________________________________________________________________________
- •Для индоссамента:
- •Практическое занятие №12
- •Ситуационное задание №1
- •1 Февраля 2015 года
- •Ситуационное задание №2
- •2 Февраля 2015 года
- •Ситуационное задание №3
- •31 Августа 2014 года
- •Ситуационное задание №4
- •Практическое занятие № 13 (пэвм бис qbis)
- •Тема 2.2. Операции банков с векселями
- •Ситуационное задание № 1
- •Ситуационное задание № 2
- •Основные условия выпуска и размещения простых векселей пао «Орел банк»
- •Основные условия размещения простых векселей
- •Процентные ставки по простым векселям (процентным и дисконтным)
- •Тарифы по операциям с простыми векселями (с 01.03.2012 г.)
- •А к т приема-передачи векселей пао «орел банк» (по договору № ___ от «____»___________ 20__г.)
- •Заявление
- •Практическое занятие №14-15
- •Тема 2.2. Операции банков с векселями Тема занятия: Документальное оформление и бухгалтерский учёт операций по учёту векселей.
- •Практическая ситуация Публичное акционерное общество «Орёл Банк» осуществляет операции по учету векселей, кредитованию под залог векселей, а также комиссионные операции с векселями.
- •2 Февраля 2015 года
- •11 Февраля 2015 г.
- •Вам необходимо:
- •Клиенты по вариантам
- •Простой вексель
- •Для индоссамента:
- •Простой вексель
- •Об учете векселя №
- •Практическое занятие №16
- •Тема 2.2 Операции банков с векселями
- •Ситуационное задание № 1
- •Ситуационное задание№2
- •Переводной вексель № 00356 (тратта)
- •Инкассовое поручение
- •Реестр векселей
- •1. Предмет договора
- •6. Дополнительные условия
- •2. Обязанности банка
- •3. Обязанности клиента
- •5. Ответственность сторон
- •7. Срок действия договора и иные условия договора
- •8. Место нахождения и банковские реквизиты сторон
- •Журнал векселей принятых на инкассо Банк ___________________________________
- •Раздел пм 3. Осуществление активных операций с ценными бумагами практическое занятие № 17
- •Тема 3.1. Формирование банками портфеля ценных бумаг
- •Тема занятия: Определение качества ценных бумаг и степени риска вложений в ценные бумаги.
- •Задания для студентов. Вопросы для закрепления знаний (экономическая разминка)
- •Практическая ситуация № 1
- •Практическая ситуация №2.
- •Инструкция для аналитика по ценным бумагам
- •Последовательность действий.
- •Задание № 3.
- •Дополнительное задание № 4 Установите соответствие:
- •Практическое занятие № 18 - 19
- •Тема 3.1. Формирование банками портфеля ценных бумаг Тема занятия: Расчет показателей эффективности портфеля ценных бумаг.
- •Задания для студентов. Ситуационное задание № 1.
- •Ситуационное задание № 2
- •Тестовое задание
- •Практическое занятие № 20
- •Тема 3.1. Формирование банками портфеля ценных бумаг Тема занятия: Определение экономической эффективности срочных сделок с ценными бумагами
- •Практическая ситуация № 1
- •Требуется:
- •Тема 3.2 Порядок проведения активных операций с ценными бумагами практическое занятие № 21-22
- •Практическая ситуация № 1
- •Вам необходимо:
- •Ситуационное задание № 2 (моделирование производственной ситуации)
- •Часть 2 включает самостоятельную работу обучаемых с характеристикой необходимых документов оформляемой сделки, их заполненными образцами, шаблонами электронных документов.
- •3. Оформление операций по счетам бухгалтерского учета:
- •Рекомендации по расчетам дохода и доходности акций
- •Тема 3.2. Порядок проведения активных операций с ценными бумагами практическое занятие № 23-24
- •Практическая ситуация № 1
- •Практическая ситуация № 2
- •Практическая ситуация № 3
- •Практическая ситуация № 4.
- •Практическая ситуация № 5
- •Тема 3.2. Порядок проведения активных операций с ценными бумагами практическое занятие № 25
- •Практическая ситуация
- •Тема 4.1. Общие вопросы организации профессиональной
- •Практическая ситуация
- •Пао «Орёл Банк» имеет право осуществлять все банковские операции и сделки в рублях и в иностранной валюте.
- •На очередном заседании правления банка было принято решение получить лицензии на осуществление дилерской, брокерской и депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг.
- •11 Февраля т.Г.
- •Практическое занятие № 28-29
- •Тема 4.2. Осуществление кредитными организациями профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Тема занятия: Проведение операций репо на орцб
- •1'Й части
- •2'Й части
- •Вам необходимо
- •2.В аукционе приняли участие следующие кредитные организации:
- •4. Показатели, используемые для расчетов
- •Практическое занятие №30-31
- •Практическая ситуация № 1
- •Вам необходимо:
- •Практическая ситуация № 2
- •Вам необходимо:
- •Генеральный договор на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг
- •1. Предмет договора
- •2. Права и обязанности сторон
- •3. Порядок взаимодействия сторон
- •4. Особые условия
- •5. Условия расчёта и ответственность сторон
- •6. Юридические адреса сторон и платёжные реквизиты
- •Заявка-договор на брокерское обслуживание
- •Практическое занятие № 32, 33
- •Тема 4.2. Осуществление кредитными организациями профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
- •15 Января 2015 г.
- •17Января 2015 г.
- •29 Марта 2015 г.
- •Журнал операций с офз для клиента хаг/156 за 1 квартал т.Г. (Сумма вложений10 000 000руб.)
- •Журнал операций с акциями российских компаний для клиента хаг/156 за 1 квартал т.Г. (Сумма вложений 5 000 000руб.)
- •Журнал извлечений по операциям со средствами клиента хаг/156 за 1 квартал т.Г.
- •Индивидуальный договор доверительного управления ценными бумагами и денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги № ____________________
- •Проспект доверительного управляющего
- •Соглашение о вознаграждении Доверительного управляющего
- •Практическое занятие №34-35
- •Тема 4.2. Осуществление кредитными организациями профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
- •Ситуационное задание
- •15 Марта 2013г.
- •19 Марта 2013г.
- •20 Марта 2013 г.
- •Нао нпф Проект-Центр
- •2015-2016 Учебный год
Проспект доверительного управляющего
1. Общие положения.
1.1. Настоящий Проспект Доверительного управляющего (далее - Проспект) разработан в
соответствии с требованиями нормативных правовых актов Федеральной службы по финансовым рынкам, а также внутренними документами Доверительного управляющего.
1.2. Проспект содержит общие сведения, связанные с порядком осуществления Доверительным
управляющим деятельности по управлению ценными бумагами.
1.3. Внесение изменений в Проспект производятся в случаях изменения данных, указанных в
пунктах 2-4 Проспекта, а также в случае внесения изменений в нормативные правовые акты.
1.4. Доверительный управляющий обязан уведомить Учредителей управления путём публикации на web-сайте Доверительного управляющего в сети Интернет по адресу http://www._________.ru обо всех изменениях данных, указанных в пунктах 2-4 Проспекта не позднее 5 (Пяти) рабочих дней с момента, когда произошли такие изменения.
2. Общие сведения о Доверительном управляющем.
Полное наименование: |
|
Краткое наименование:
|
|
Дата государственной регистрации:
|
|
Основной государственный регистрационный номер:
|
|
Место государственной регистрации: |
|
Лицензия Банка России (номер, дата) |
|
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами
|
|
Местонахождение:
|
|
Телефон: Факс: Адрес электронной почты: Адрес страницы в сети «Интернет»: |
|
3. Сведения о депозитариях и регистраторах, в которых управляющий открывает счета депо и лицевые счета для учета прав на ценные бумаги учредителей управления.
Наименование |
Адрес и контактные телефоны
|
Закрытое акционерное общество "Национальный Депозитарный Центр" – НАО НДЦ
|
Россия, 125009, г. Москва, ул. Средний Кисловский пер., д. 1/13; тел: +7(495) 956-27-90 НАО "Индустрия-РЕЕСТР" 600000, ГСП, г. Владимир, пр. Ленина, д. 35; Тел.-Факс: (4922) 42-35-59
|
4. Сведения о банках и иных кредитных организациях, в которых управляющий открывает
банковские счета для расчетов по операциям, связанным с управлением имуществом
Учредителей управления.
Наименование |
Адрес и контактные телефоны
|
ОПЕРУ Московского ГТУ Банка России |
115035, г. Москва, ул. Балчуг, д. 2; тел: +7(495) 950-21-49
|
НКО НАО Расчетная палата ММВБ |
125009, г. Москва, Большой Кисловский пер., д. 13, стр. 1; тел: +7(495) 234-48-11
|
Банк ВТБ (публичное акционерное общество) |
190000, г. Санкт-Петербург, ул. Большая Морская, д.29; тел: +7(495) 739-77-99
|
С проспектом Доверительного Управляющего ознакомлен:
Учредитель управления
(или его уполномоченный представитель) ______________________/ФИО______________________/
«___»_______________20___г.__
Приложение № 7
к индивидуальному договору доверительного управления
ценными бумагами и денежными средствами,
предназначенными для инвестирования в ценные бумаги
от «____»___________20___г. № 044525600-_______С(Р
Распоряжение
на ввод/вывод активов
Передача активов в доверительное управление |
|
Клиент ______________________________________________________________________________
|
Договор ______________________________ номер:_______________________ Дата подписания_________________ |
Сумма активов, предаваемых в ДУ |
Цифрами______________________ Прописью _____________________ _______________________________
|
Вывод активов из доверительного управленич |
|
Прошу осуществить вывод средств из ДУ в размере полного остатка после реализации всех активов |
|
|
Прошу осуществить частичный вывод средств из ДУ в размере полного остатка после реализации всех активов |
|
Сумма средств, выводимых из ДУ |
Цифрами______________________ Прописью _____________________ _______________________________
|
Указывается сумма средств, после вывода которой в доверительном управлении останутся активы в оценочной стоимости не менее, стоимости, указанной в Договоре и Регламенте |
|
Реквизиты для вывода средств из ДУ |
|
|
Прошу осуществить вывод средств из ДУ по реквизитам, указанным в Анкете |
|
|
Прошу осуществить вывод средств из ДУ по нижеследующим реквизитам: |
|
Получатель (наименование получателя) |
|
|
|
ИНН получателя |
|
Счет получателя |
|
Банк получателя |
|
БИК банка получателя |
|
Корреспондентский счет банка получателя |
|
«____»________________ 201_г.
Должность ____________________________________________________
Подпись Клиента _______________________ /_____________________________
|
|
Служебные отметки банка |
|
Дата получения «_______»____________________ 201__г. Подпись ответственного сотрудника банка _____________________/____________________ м.п.
|
|
Приложение №9г к ИДДУ |
|||||||
от "___"__________20__г. №044525600________С(Р) |
|||||||
Анкета представителя Клиента |
|||||||
|
|
|
|||||
СВЕДЕНИЯ О ПРЕДСТАВИТЕЛЕ КЛИЕНТА - ФИЗИЧЕСКОМ ЛИЦЕ |
|||||||
Представитель Клиента |
действует на основании акта государственного органа |
||||||
|
|||||||
Ф.И.О. (полностью): |
|||||||
Гражданство: |
|||||||
Дата рождения: |
|||||||
Место рождения: |
|||||||
ИНН (при наличии): |
|||||||
Сведения о документе, удостоверяющем личность: |
|||||||
вид: |
|||||||
серия (при наличии): |
номер: |
дата выдачи: |
|||||
орган, выдавший документ: |
|||||||
код подразделения (при наличии): |
|||||||
срок действия: |
|||||||
Адреса (с указанием почтового индекса, страны, района, населенного пункта, улицы, дома, корпуса, (строения, владения,) квартиры (офиса)): |
|||||||
Место жительства (регистрации): |
|||||||
Место пребывания (фактическое): |
|||||||
Почтовый (для получения писем): |
|||||||
Средства связи с Клиентом: |
|||||||
Номера телефонов и факса с указанием международного и междугородного кода |
|
||||||
домашний: мобильный: |
|||||||
служебный: |
|||||||
факс: |
|||||||
Адрес электронной почты и иные средства связи (при наличии)
|
|||||||
Данные миграционной карты Клиента - иностранного гражданина или лица без гражданства: |
|||||||
|
|||||||
номер: |
|||||||
дата начала срока пребывания: |
дата окончания срока пребывания: |
||||||
Данные документа, подтверждающего право Клиента - иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ: |
|||||||
вид: |
|||||||
серия (при наличии): |
номер: |
дата выдачи: |
|||||
орган, выдавший документ: |
|||||||
срок действия: |
|||||||
|
|||||||
Приложение №11
к индивидуальному договору доверительного управления
ценными бумагами и денежными средствами,
предназначенными для инвестирования в ценные бумаги
от «____»___________20___г. № _________________

заполняется
впервые
изменение
данных
обновление
данных
действует
на основании доверенности
Подпись
представителя Клиента