8.5 Процессы смк

Объектами аудита являются процессы СМК, обеспечивающие выполнение организацией требований потребителя и обязательных требований к выпускаемой продукции. При этом аудит проводят по процессам СМК применительно к конкретно выбранному комиссией контракту, устанавливающему требования потребителя на продукцию, производимую на момент проверки, и контракту на продукцию, поставленную потребителю.

Если потребитель не выдвинул конкретных требований, то объектами аудита являются процессы СМК применительно к продукции, требования к которой установлены техническими регламентами, стандартами или другими нормативными или техническими документами.

Орган по сертификации должен проверить и оценить идентифицированные организацией про­цессы, необходимые для СМК, их применение ко всей организации, представленные объективные свидетельства результативности этих процессов. Объективные свидетельства эксперт получает из источников информации.

Лекция № 9 (2 часа) Управление программой аудита

План лекции

9.1 Деятельность, необходимая для планирования и организации количества и видов аудита

9.2 Ответственность за управление программой аудита

9.3 Цели и объем программы аудита

9.4 Ответственность за программу аудита, ресурсы и процедуры

9.5 Внедрение программы аудита. Записи по программе аудита. Мониторинг и анализ программы аудита

9.1 Деятельность, необходимая для планирования и организации количества и видов аудита

В зависимости от размера, вида деятельности и сложности проверяемой организации програм­ма аудита может включать один и более аудитов. Эти аудиты могут иметь различные цели и включать совместный или комплексный аудит.

Программа аудита также включает деятельность, необходимую для планирования и организации определенного количества и вида аудитов и обеспечения их ресурсами, необходимыми для эффективного и результативного проведения аудитов в заданные сроки.

В организации могут быть разработаны несколько программ аудита.

9.2 Ответственность за управление программой аудита

Высшее руководство организации должно предоставлять полномочия для управления програм­мой аудита.

Ответственным за управление программой аудита следует:

а) определять, внедрять, контролировать, анализировать и совершенствовать программы аудита;

б) определять и обеспечивать программу необходимыми ресурсами. Схема процесса управления программой аудита приведена на рисунке 4.

Рисунок 4 иллюстрирует применение цикла PDCA (планирование - выполнение - проверка - действие).

Цифры в скобках указывают соответствующий пункт или раздел ГОСТ Р ИСО 19011.

Если в организации, в которой проводится аудит, одновременно действуют системы менеджмента качества и экологического менеджмента, то возможно, что программа аудита будет включать комплексный аудит. Необходимо обратить особое внимание на компетентность аудиторской группы.

При совместном аудите согласно программе сотрудничают две или более проверяющие орга­низации. При этом необходимо обратить особое внимание на разделение обязанностей, обеспечение дополнительными ресурсами. Аудиторские группы должны обладать дополнительной компетентнос­тью и иметь соответствующие процедуры. Эти вопросы необходимо согласовать до начала аудита.

Программа аудита включает следующее:

а) ряд внутренних аудитов системы менеджмента качества организации, проводимых в текущем году;

б) аудиты второй стороны систем менеджмента потенциальных поставщиков «критичной» продукции, проводимые в течение 6 мес;

в) аудиты по сертификации/регистрации и инспекционные аудиты, проводимые органом по сертификации/регистрации систем экологического менеджмента в качестве третьей стороны, в период времени, согласованный между органом по сертификации и заказчиком.

Программа аудита также включает планирование, обеспечение ресурсами, разработку про­цедур для проведения аудитов в объеме программы.

9.3 Цели и объем программы аудита

9.3.1 Цели программы аудита

Для того чтобы спланировать аудиты и провести их, необходимо определить цели программ аудитов.

Для определения целей необходимо рассмотреть:

а) приоритеты руководства;

б) коммерческие намерения;

в) требования системы менеджмента;

г) законодательные требования, требования регламентов и требования, предусмотренные кон­трактом;

д) необходимость оценки поставщика;

е) требования потребителя;

ж) потребности заинтересованных сторон;

и) риски организации.

Рисунок 4 - Последовательность процессов управления программой аудита

Примеры целей различных программ аудита:

а) обеспечение выполнения требований к сертификации системы менеджмента на соответствие стандарту;

б) проверка соответствия требованиям контракта;

в) получение и поддержание уверенности в возможностях поставщика;

г) содействие улучшению системы менеджмента.

9.3.2 Объем программы аудита

На объем программы аудита влияют размер, вид деятельности, сложность структуры проверяе­мой организации, а также:

а) область, цели и продолжительность каждого осуществляемого аудита;

б) частота проводимых аудитов;

в) количество, важность, комплексность, степень сходства, местоположение подразделений, подлежащих аудиту;

г) стандарты, законодательные, нормативные и контрактные требования и другие критерии аудита;

д) потребности в аккредитации или регистрации/сертификации;

е) заключения по результатам предыдущих аудитов или анализ результатов предыдущих про­грамм аудитов;

ж) любые проблемы, связанные с языком, культурой или социальными вопросами;

и) мнения заинтересованных сторон;

к) существенные изменения в организации или ее деятельности.