12.1 Цель проведения этапа – оценка внедрения и результативности системы менеджмента качества

Второй этап аудита по сертификации СМК (аудит на "месте") проводят непосредственно в организации заказчика в целях оценки внедрения и результативности СМК. Схема проведения второго этапа представлена на рисунке 7.

Подготовка второго этапа аудита по сертификации СМК

Отв. Комиссия органа по сертификации

Предварительное взаимодействие с проверяемой организацией

(заказчиком)

Отв. Комиссия органа по сертификации

Разработка плана аудита, утверждение его руководством ОС,

согласование с проверяемой организацией (заказчиком

О тв. Комиссия органа по сертификации

Распределение обязанностей между членами комиссии

по плану аудита

О тв. Комиссия органа по сертификации

Подготовка типовых форм

Отв. Комиссия органа по сертификации

П ереход к аудиту по сертификации

СМК "на месте"

Рисунок 7 - Подготовка второго этапа аудита по сертификации СМК

До начала аудита председатель комиссии взаимодействует с проверяемой организацией в целях:

- оценки условий местоположения проверяемой организации и размещения ее производственных площадок;

- определения каналов обмена информацией с проверяемой организацией;

- согласования порядка доступа к соответствующим документам;

- согласования процедур обеспечения безопасности экспертов во время аудита;

- определения представителей проверяемой организации, сопровождающих экспертов.

Орган по сертификации по договору подряда может поручить проведение на "месте" аудита системы менеджмента качества (или отдельных ее процессов) другому органу по сертификации. При этом орган по сертификации, передающий часть своей деятельности другому органу, несет полную ответственность за проведенный подрядчиком аудит.

12.2 Подготовка плана аудита

Председатель комиссии подготавливает план аудита по форме Приложения В.

При установлении сроков проведения аудита орган по сертификации учитывает:

- требования ГОСТ Р ИСО 9001;

- размер организации и сложность производственных процессов;

- технологические и обязательные требования;

- аутсорсинг любой деятельности, охватываемой СМК;

- число производственных площадок.

Если в ходе аудита проверяют производственные площадки, находящиеся в различных местах и осуществляющие схожую деятельность, охватываемую СМК заказчика, орган по сертификации включает в план представительную выборку, позволяющую оценить СМК в полном объеме.

Председатель комиссии, руководствуясь планом аудита по согласованию с членами комиссии, распределяет между ними обязанности по аудиту конкретных подразделений, видов деятельности, процессов и процедур СМК проверяемой организации.

При распределении обязанностей учитывают необходимость соответствия компетентности экспертов и технических экспертов проверяемым видам деятельности организации согласно плану аудита.

План аудита утверждает руководство органа по сертификации.

Если продукция подлежит обязательной сертификации, в план аудита должна быть включена проверка системы контроля и испытаний продукции.

План аудита формируют с учетом оцененной трудоемкости. Аутсорсинг означает передачу заказчиком сторонней организации деятельности по выполнению отдельного процесса, являющегося неотъемлемой частью заявленной области сертификации системы менеджмента качества. План аудита должен быть доведен до сведения проверяемой организации до начала аудита "на месте". Любые возражения проверяемой организации должны быть разрешены до начала аудита председателем комиссии и представителем проверяемой организации, имеющим соответствующие полномочия. В ходе аудита председатель комиссии вправе вносить изменения в план аудита, которые должны быть согласованы с проверяемой организацией.