§ 2. Поводы и основание для возбуждения уголовного дела

Повод к возбуждению уголовного дела - это установленный законом источник информации о готовящемся или совершенном преступлении, надлежаще оформленный и переданный должностному лицу или органу, который уполномочен принимать решение о возбуждении уголовного дела.

Наличие повода порождает обязанность этих органов и лиц рассмотреть вопрос о необходимости возбуждения уголовного дела.

В соответствии с ч. 1 ст. 140 УПК РФ поводами для возбуждения уголовного дела являются:

1. заявление о преступлении;

2. явка с повинной;

3. сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное из иных источников;

4. постановление прокурора о направлении соответствующих материалов в орган предварительного расследования для решения вопроса об уголовном преследовании.

Дополнительным поводом для возбуждения уголовного дела о преступлениях, предусмотренных ст. 172.1 УК РФ, являются только те материалы, которые направлены ЦБ РФ в соответствии с Федеральным законом от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке РФ (Банке России)", а также конкурсным управляющим (ликвидатором) финансовой организации для решения вопроса о возбуждении уголовного дела.

Заявление о преступлении - это наиболее распространенный повод для возбуждения уголовного дела. Он представляет собой обращение лица в правоохранительный орган с информацией о готовящемся или совершенном преступлении.

Заявление о преступлении может быть устным или письменным. Письменное заявление должно быть подписано заявителем. Устное заявление заносится в протокол, который подписывается заявителем и лицом, принявшим данное заявление. Протокол должен содержать данные о заявителе, а также о документах, удостоверяющих личность заявителя. Заявитель предупреждается об уголовной ответственности за заведомо ложный донос в соответствии со ст. 306 УК РФ, о чем в протоколе делается отметка, которая удостоверяется подписью заявителя.

Если устное сообщение о преступлении сделано при производстве следственного действия или в ходе судебного разбирательства, то оно заносится соответственно в протокол следственного действия или протокол судебного заседания.

Анонимное заявление о преступлении не может служить поводом для возбуждения уголовного дела. Однако на его основании может быть проведена проверка в рамках оперативно-розыскной деятельности.

Сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, поступившее по телефону, должно фиксироваться с указанием фамилии, имени, отчества и адреса заявителя. Должностное лицо, получившее данное сообщение, составляет рапорт об обнаружении признаков преступления. Таким же образом оформляется заявление о преступлении и в других случаях, когда заявитель не может лично присутствовать при составлении протокола (ч. 5 ст. 141 УПК).

Явка с повинной - это добровольное сообщение лица о совершенном им преступлении (ст. 142 УПК РФ).

Явка с повинной должна отвечать следующим требованиям:

- добровольный характер сделанного заявления;

- преступление, о котором сообщает явившийся, должно быть неизвестно органам уголовного судопроизводства.

Явка с повинной является обстоятельством, смягчающим наказание (п. "и" ст. 61 УК РФ), а в некоторых случаях влечет освобождение от уголовной ответственности (ст. 75 УК РФ).

Заявление о явке с повинной может быть сделано как в устном, так и письменном виде. Устное заявление принимается и заносится в протокол в порядке, установленном ч. 3 ст. 141 УПК РФ.

Сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное из иных источников. К иным источникам можно отнести непосредственное обнаружение органом дознания, дознавателем, следователем, руководителем следственного органа признаков преступления, статьи и иные опубликованные в периодической печати материалы, содержащие информацию о готовящихся или совершенных преступлениях, сообщения о преступлениях, распространенные в других средствах массовой информации.

Сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное должностным лицом, оформляется рапортом об обнаружении признаков преступления (ст. 143 УПК). При этом сообщение о совершенном налоговом преступлении, поступившее из органа дознания, при отсутствии оснований для отказа в возбуждении уголовного дела не позднее 3 суток с момента поступления сообщения направляется следователем в вышестоящий налоговый орган по отношению к налоговому органу, в котором состоит на налоговом учете налогоплательщик (налоговый агент, плательщик сбора), копию такого сообщения с приложением соответствующих документов и предварительного расчета предполагаемой суммы недоимки по налогам и (или) сборам.

По результатам рассмотрения указанных материалов, направленных следователем, налоговый орган не позднее 15 суток с момента получения таких материалов:

1) направляет следователю заключение о нарушении законодательства о налогах и сборах и о правильности предварительного расчета суммы предполагаемой недоимки по налогам и (или) сборам в случае, когда обстоятельства, указанные в сообщении о преступлении, были предметом исследования при проведении ранее назначенной налоговой проверки, по результатам которой вынесено вступившее в силу решение налогового органа, а также информацию об обжаловании или о приостановлении исполнения такого решения;

2) информирует следователя о том, что в отношении налогоплательщика (налогового агента, плательщика сбора) проводится налоговая проверка, по результатам которой решение еще не принято либо не вступило в законную силу;

3) информирует следователя об отсутствии сведений о нарушении законодательства о налогах и сборах в случае, если указанные в сообщении о преступлении обстоятельства не были предметом исследования при проведении налоговой проверки.

После получения заключения налогового органа, но не позднее 30 суток со дня поступления сообщения о преступлении по результатам рассмотрения этого заключения следователем должно быть принято процессуальное решение.

Основанием для возбуждения уголовного дела является наличие достаточных данных, указывающих на признаки преступления (ч. 2 ст. 140 УПК).

Для возбуждения уголовного дела чаще всего достаточно данных, указывающих на объект и объективную сторону состава преступления. В некоторых случаях, однако, требуется установить и признаки специального субъекта преступления (дезертирство, побег из-под стражи, уклонение от уплаты алиментов и др.). Все признаки состава преступления при решении вопроса о возбуждении уголовного дела закон устанавливать не требует - это задача стадии предварительного расследования, а в дальнейшем и судебного разбирательства. В общем случае процессуальное значение имеют именно признаки преступления в событии.