Тема: Предварительное расследование: предварительное следствие и дознание. Общие условия предварительного расследования

Вопросы:

1. Понятие, задачи и значение стадии предварительного расследования.

2. Формы предварительного расследования.

3. Характеристика отдельных общих условий предварительного расследования.

Стадия предварительного расследования - это стадия уголовного судопроизводства, заключающаяся в установлении наличия или отсутствия фактических и юридических оснований для привлечения конкретных лиц в качестве обвиняемых и направления дела в суд либо его прекращения. Предварительное расследование представляет собой вторую стадию отечественного уголовного процесса, являющуюся основ­ной формой досудебного производства, в ходе которой компетент­ные государственные органы и должностные лица осуществляют деятельность, направленную на разрешение задач, стоящих перед данным этапом уголовного судопроизводства. Предварительное расследование проводится по большинству уголовных дел (исклю­чение составляют лишь дела частного обвинения).

К государственным органам и должностным лицам, полномоч­ным осуществлять предварительное расследование, относятся: ру­ководитель следственного органа, следователь, орган дознания, на­чальник подразделения дознания и дознаватель (ст. 5, 38, 39 и др. УПК РФ).

Начинается с момента возбуждения уголовного дела, о чем сле­дователь, дознаватель, орган дознания выносит соответствующее постановление. В постановлении следователь, дознаватель также указывает о принятии им уголовного дела к своему производству (ч. 1 ст. 156 УПК РФ).

Заканчивается данная стадия принятием одного из трех преду­смотренных законом решений: составлением обвинительного за­ключения или обвинительного акта (ст. 215, 225 и др. УПК РФ); вы­несением постановления о прекращении уголовного дела (ст. 212, 213 и др. УПК РФ); вынесением постановления о направлении дела в суд для применения принудительных мер медицинского характера (ст. 439 УПК РФ).

Важное юридическое значение данной стадии заключается в том, что результаты процессуальной деятельности, осуществляемой в ходе предварительного расследования, являются необходимыми условиями отправления правосудия по конкретному уголовному делу и реализации установленной законом ответственности или же реабилитации невиновного.

Действующее уголовно-процессуальное законодательство (ч. 1 ст. 150 УПК РФ) предусматривает две формы предварительного расследования: дознание и предварительное следствие.

Однако следует иметь в виду, что предварительное следствие и дознание как формы расследования связаны единством задач и средств деятельности и поэтому образуют единую стадию процесса. Данные, полученные в ходе дознания и предварительного следст­вия, имеют одинаковое доказательственное значение по делу,

1. Предварительное следствие проводится только следователя­ми, для которых расследование преступлений является основной и единственной функцией. Дознание проводится целым рядом адми­нистративных учреждений и компетентных должностных лиц, ука­занных в статье 40 УПК РФ, а также следователями Следственно­го комитета при прокуратуре РФ и органов по контролю за оборо­том наркотических средств и психотропных веществ (п. 8 ст. 5 УПК РФ).

2. Общий срок предварительного следствия, установленный за­коном, не должен превышать 2 месяца со дня возбуждения уголов­ного дела, дознания — 30 суток.

Срок предварительного следствия в случае необходимости мо­жет быть продлен до 3 месяцев руководителем следственного органа по району, городу или приравненным к нему руководителем спе­циализированного следственного органа, в том числе военного. По уголовному делу, расследование которого представляет особую сложность, срок предварительного следствия может быть продлен руководителем следственного органа по субъекту Российской Феде­рации и приравненным к нему руководителем иного специализи­рованного следственного органа, в том числе военного, а также их заместителями до 12 месяцев. Дальнейшее продление срока предва­рительного следствия может быть произведено только в исключи­тельных случаях председателем Следственного комитета при проку­ратуре Российской Федерации, руководителем следственного орга­на соответствующего федерального органа исполнительной власти(при федеральном органе исполнительной власти) и их заместите­лями.

Срок дознания может быть продлен прокурором до 30 суток (ч. 3 ст. 223 УПК РФ). В необходимых случаях, в том числе связанных с производством судебной экспертизы, срок дознания может быть продлен прокурорами района, города, приравненным к ним воен­ным прокурором и их заместителями до 6 месяцев (ч. 4 ст. 223 УПК РФ). В исключительных случаях, связанных с исполнением запроса о правовой помоши, срок дознания может быть продлен прокурором субъекта Российской Федерации и приравненным К нему военным прокурором до 12 месяцев (ч. 5 ст. 223 УПК РФ).

В ходе дознания обвинение по общему правилу не предъявляется (ч. 1 ст. 223 УПК РФ), Исключение составляют случаи, предусмотренные частями 2 и 3 ст. 224 УПК РФ (когда в отношении подозреваемого избрана мера пресечения в виде заключения под стражу, а составить обвинительный акт в предусмотренные законом 10 дней не представилось возможным).

Общие условия предварительного расследования — это обу­словленные принципами уголовного процесса и установленные за­коном требования организационно-правового характера, опреде­ляющие правила производства по уголовному делу на стадии пред­варительного расследования.

Общими условиями они называются потому, что содержат в се­бе требования, регламентирующие единый и обязательный для всех органов, ведущих расследование, порядок производства по уголов­ному делу на стадии предварительного расследования.

Общие условия предварительного расследования образуют оп­ределенную систему правил (положений), закрепленных в уголов­но-процессуальном законе (гл. 21 УПК РФ). В эту систему входят правила, в соответствии с которыми определяются:

1. формы предварительного расследования;

2. подследственность уголовных дел;

3. место производства предварительного расследования;

4. порядок соединения уголовных дел;

5. порядок выделения уголовного дела;

6. процедура выделения в отдельное производство материалов уголовного дела;

7. начало производства предварительного расследования;

8. производство неотложных следственных действий;

9. порядок и форма окончания предварительного расследования;

10. процедура восстановления уголовных дел; обязательность рассмотрения ходатайства;

11. меры попечения о детях, об иждивенцах подозреваемого или обвиняемого и меры по обеспечению сохранности его имущества;

12. недопустимость разглашения данных предварительного расследования.

Подследственность означает совокупность установленных уго­ловно-процессуальным законом признаков уголовного дела, в зави­симости от которых определяется форма расследования и ком­петенция органа, полномочного вести расследование по данному делу.

Уголовному процессу известны несколько признаков подслед­ственности.

Родовой (предметный) признак определяется характером и степе­нью общественной опасности совершенного преступления, что на­ходит отражение в его квалификации.

Местный (территориальный) признак предусматривает про­странственные пределы действия полномочий органов предвари­тельного расследования и определяется местом совершения деяния, содержащего признаки преступления (ст. 152 УПК РФ).

Персональный признак, в свою очередь, способствует разграниче­нию компетенции по расследованию уголовных дел в зависимости от особых качеств субъекта, совершившего преступление (его воз­раста, состояния здоровья, служебного положения и т.п.).

Альтернативный признак определяет подследственность в тех случаях, когда обязанность производства расследования может быть возложена на один из органов в зависимости от определенных об­стоятельств (соединение в одно производство нескольких уголов­ных дел, относящихся к компетенции различных органов, и т.п.).

Подследственность по связи дел имеет место тогда, когда рассле­дование одного дела связано с расследованием другого (расследова­ние по делам об укрывательстве, о вовлечении несовершеннолетне­го в совершение преступления, получение взятки и т.п. производит­ся тем органом, к компетенции которого относится расследование дела, с которым связано совершение указанного).

В одно производство могут быть соединены уголовные дела в отношении:

1. нескольких лиц, совершивших одно или несколько преступ­лений в соучастии;

2. одного лица, совершившего несколько преступлений;

3. лица, обвиняемого в заранее не обещанном укрывательстве преступлений, расследуемых по этим уголовным делам;

4. соединение уголовных дел допускается также в случаях, когда лицо, подлежащее привлечению в качестве обвиняемого, не установлено, но имеются достаточные основания полагать, что несколько преступлений совершены одним лицом или группой лиц.

Основанием для соединения нескольких уголовных дел в одно производство является мотивированное постановление руководите­ля следственного органа.

Выделение из уголовного дела в отдельное производство другого уголовного дела допускается в отношении:

1. отдельных подозреваемых или обвиняемых по уголовным де­лам о преступлениях, совершенных в соучастии, в случаях, указан­ных в пунктах 1 —4 ч. 1 ст. 208 УПК РФ. То есть когда существует не­обходимость приостановления уголовного дела в отношении одно­го из обвиняемых. Необходимость в этом возникает, например, в тех случаях, когда по делу установлены не все лица, подлежащие привлечению в качестве обвиняемых, когда один из подозреваемых или обвиняемых скрылся от следствия либо место его нахождения, не установлено по иным причинам и т.п.;

2. несовершеннолетнего подозреваемого или обвиняемого, привлеченного к уголовной ответственности вместе с совершеннолетними обвиняемыми (ст. 422 УПК РФ);

3. иных лиц, подозреваемых или обвиняемых в совершении пре­ступления, не связанного с деяниями, вменяемыми в вину по рас­следуемому уголовному делу, когда об этом становится известно в ходе предварительного расследования;

4. подозреваемого или обвиняемого, с которым прокурором заключено досудебное соглашение о сотрудничестве. В случае возникновения угрозы безопасности подозреваемого или обвиняемого материалы уголовного дела, идентифицирующие его личность, изымаются из возбужденного уголовного дела и приобщаются к уголовному делу в отношении подозреваемого или обвиняемого, выделенному в отдельное производство. (ст. 154 УПК РФ)

Уголовное дело может быть выделено в отдельное производство, если в ходе расследования будет установлено, что кто-либо из соучастников совершил деяние в состоянии невменяемости или у кого-либо из соучастников после совершения преступления наступило психическое расстройство, делающее невозможным назначение наказания или его исполнение (ст. 436 УПК РФ).

В тех случаях, когда в ходе предварительного расследования ста­новится известно о совершении преступления, не связанного с рас­следуемым преступлением, однако полученных сведений не до­статочно для принятия обоснованного решения о возбуждении уго­ловного дела, следователь выносит постановление о выделении материалов, содержащих сведения о новом преступлении, из уго­ловного дела и направляет их руководителю следственного органа для принятия решения в соответствии со статьями 144, 145 УПК РФ. Дознаватель направляет материалы прокурору.

В тех случаях, когда орган дознания возбуждает уголовное дело, по которому производство предварительного следствия обязатель­но, однако определенные обстоятельства свидетельствуют о необхо­димости безотлагательно зафиксировать следы преступления и обеспечить получение необходимых доказательств, органу дознания (в пределах компетенции, определенной ст. 157 УПК РФ) предос­тавлено право производства неотложных следственных действий.

После производства неотложных следственных действий и не позднее 10 суток со дня возбуждения уголовного дела орган дозна­ния направляет уголовное дело руководителю следственного органа для дальнейшего направления его для производства предваритель­ного расследования (п. 3 ст. 149 УПК РФ).

Действующее уголовно-процессуальное законодательство (ст. 158.1 УПК РФ) предусматривает, что восстановление утрачен­ного уголовного дела либо его материалов производится по постановлению руководителя следственного органа, начальника органа дознания, а в случае утраты уголовного дела или материалов в ходе судебного производства — по решению суда, направляемому руко­водителю следственного органа или начальнику органа дознания для исполнения.

Восстановление уголовного дела производится по сохранив­шимся копиям материалов первоначального уголовного дела (как правило, это копии процессуальных документов, которые в соот­ветствии с требованиями закона направлялись прокурору или судье, а также вручались обвиняемому, защитнику и иным участникам уголовного судопроизводства) и путем проведения необходимых процессуальных действий.

Следователь (дознаватель), осуществляющий производство по конкретному уголовному делу, обязан рассмотреть каждое заявлен­ное по данному делу ходатайство и принять решение не позднее трех суток со дня его заявления.

При этом подозреваемому или обвиняемому, его защитнику, а также потерпевшему, гражданскому истцу, гражданскому ответчику или их представителям не может быть отказано в допросе свидете­лей, производстве судебной экспертизы и других следственных дей­ствий, если обстоятельства, об установлении которых они ходатай­ствуют, имеют значение для данного уголовного дела.

В случае полного или частичного отказа в удовлетворении хода­тайства следователь (дознаватель) выносит соответствующее поста­новление. Данное постановление может быть обжаловано как про­курору, руководителю следственного органа, так и в суд (ст. 123-126 УПК РФ).

Это положение устанавливает общее правило о запрете на раз­глашение данных предварительного расследования.

Следователь или дознаватель предупреждает участников уголовного судопроизводства о недопустимости разглашения без соответствующего разрешения ставших им известными данных предварительного расследования, о чем у них берется подписка с предупреждением об ответственности в со­ответствии со статьей 310 УК РФ.

Исключением из данного правила является то, что в некоторых случаях данные предварительного расследования могут быть преда­ны гласности, однако лишь с разрешения следователя, дознавателя и только в том объеме, в каком ими будет признано это допусти­мым, и только в том случае, если разглашение не противоречит ин­тересам предварительного расследования и не связано с нарушени­ем прав и законных интересов участников уголовного судопроиз­водства.

При этом следует учесть, что разглашение данных о частной жизни участников уголовного судопроизводства без их согласия не допускается

Тема: Следственные действия.

Вопросы:

1. Понятие, виды и система следственных действий.

2. Характеристика отдельных следственных действий.

Следственные действия – это предусмотренные законом действия следователя по собиранию, проверке и оценке доказательств. При этом необходимо обратить внимание на соотношение понятий "следственные дей­ствия", "процессуальные решения", критерии (признаки) следственных действий, а также от­личие следственных действий от розыскных действий следователя и оперативно-розыскных мероприятий.

Охарактеризовать каждое из следственных действий, а именно:

1. Осмотр: понятие, основания, цели. Объекты, подлежащие осмотру, участники осмотра. Порядок производства осмотра. Применение принуждения при осмотре. Процессуальное оформление осмотра. Форма и содержание протокола. Требо­вания, предъявляемые к порядку описания в протоколе осматриваемых обстановки и объектов. Изъятие в ходе осмотра предметов и документов. Отличие осмотра от обыска и иных следственных действий. Соотношение ос­мотра и освидетельствования.

2. Эксгумация: понятие, основание. Процессуальное оформление решения об эксгумации. Судебное разрешение на проведение эксгумации. Участники. Процессуальный порядок эксгумации. Применение принуждения. Процессуальный порядок оформления эксгумации. Форма и содержание протокола. Порядок производства осмотра трупа.

3. Освидетельствование: понятие, основания, цели. Процессуальное оформле­ние решения об освидетельствовании. Лица, подлежащие освидетельствованию. Порядок производства освидетельст­вования. Применение принуждения при освидетельствовании. Освидетельствование следователем лица противоположного пола. Процессуальное оформление освидетельствования. Форма и содержание про­токола. Изъятие предметов при освидетельствовании. Отличие освидетельствования от личного обыска и судебно-медицинского об­следования.

4. Следственный эксперимент: понятие и сущность. Виды следственного экс­перимента. Цель и основания следственного эксперимента. Участники следственного эксперимента. Процессуальный порядок. Примене­ние принуждения при эксперименте. Условия обеспечения прав личности. Процессуальное оформление следственного эксперимента. Форма и содержа­ние протокола. Отличие следственного эксперимента от проверки показаний на месте.

5. Обыск: понятие, основания. Отличие обыска от выемки. Процессуальное оформление решения о производстве обыска. Производство обыска в жилище. Усло­вия производства обыска в жилище без разрешения суда. Участники обыска. Порядок производства обыска. Применение принуждения при обыске. Юриди­ческое значение добровольной выдачи объектов. Процессуальное оформление обыска. Форма и содержание протокола. Уведомле­ние суда и прокурора о производстве обыска в жилище без разрешения суда. Проверка судом законности и обоснованности обыска в жилище, произведенного без разрешения суда. Основание и порядок обжалования в суд решения и действий по производству обыска.

6. Личный обыск: понятие, основания. Процессуальный порядок оформления решения о производстве личного обыска и его результатов. Круг лиц, подлежащих личному обыску. Отличие личного обыска от освидетельствования.

7. Выемка: понятие, основания. Процессуальное оформление решения о произ­водстве выемки. Случаи, требующие санкционирования выемки или получения раз­решения суда. Участники выемки. Процессуальный порядок выемки. Применение принужде­ния при производстве выемки. Юридическое значение добровольной выдачи объектов. Процессуальное оформление выемки. Форма и содержание протокола. Изъятие при выемке предметов и документов, запрещенных к обращению.

Хранение вещественных доказательств, изымаемых при обыске и выемке.

8. Наложение ареста на почтово-телеграфные отправления: понятие, основания. Порядок получения разрешения на наложение ареста на почтово-телеграфные от­правления. Участники судопроизводства и иные лица, на корреспонденцию которых может быть наложен арест. Осмотр, выемка и снятие копий с задержанных почтово-телеграфных отправлений. Процессуальное оформление. Отмена ареста на почтово-телеграфные отправления.

9. Контроль и запись переговоров: понятие, основание. Порядок получения разрешения на контроль и запись переговоров. Контроль и запись переговоров в целях осуществления уголовного преследова­ния и в целях защиты участников судопроизводства от преступных посягательств. Участники процесса и иные лица, чьи телефонные переговоры могут быть поставле­ны на контроль и записаны. Срок контроля и записи переговоров.

Порядок деятельности следователя по реализации судебного решения. Поруче­ние следователя оперативно-техническому подразделению. Истребование и осмотр следователем фонограмм. Участники осмотра. Процессуальное оформление контроля и записи переговоров и осмотра фонограмм. Форма и содержание протокола. Соотношение контроля и записи переговоров с прослушиванием телефонных переговоров как оперативно-розыскным мероприятием.

10. Допрос: понятие, основание. Порядок вызова на допрос. Общие правила проведения допроса. Лица, допрос которых в качестве свидетелей запрещен законом. Принудительный привод: основание и порядок. Порядок допроса. Особенности допроса малолетних и несовершеннолетних. Процессуальное оформление допроса. Форма и содержание протокола. Требо­вания, предъявляемые к записи показаний. Подписание протокола. Дополнительные средства фиксации. Порядок применения звукозаписи.

11. Очная ставка: понятие, основание. Участники. Процессуальный порядок проведения и оформления. Форма и содержание протокола.

12. Предъявление для опознания: понятие, основание. Характеристика объек­тов, предъявляемых для опознания. Содержание понятий "однородность предметов", "лица, по возможности внешне сходные". Участники. Порядок предъявления для опознания. Недопустимость повторного предъявления для опознания. Процессуальное оформление предъявления для опознания. Форма и содержа­ние протокола

13. Проверка показаний на месте: понятие, основание, цель. Участники. Порядок производства проверки показаний на месте. Отличие про­верки показаний на месте от следственного эксперимента, допроса на месте происше­ствия и осмотра места происшествия. Процессуальное оформление проверки показаний на месте. Форма и содержа­ние протокола.

14. Получение образцов для сравнительного исследования: понятие, основание. Процессуальное оформление решения о получении образцов. Участники. Лица, у которых возможно получение образцов для сравнительного исследования. Получение образцов у свидетелей и потерпевших. Процессуальный порядок получения образцов для сравнительного исследова­ния. Применение принуждения при получении образцов. Процессуальное оформление получения образцов для сравнительного исследо­вания. Форма и содержание протокола. Отграничение получения образцов для сравнительного исследования как след­ственного действия от порядка получения отдельных образцов, предусмотренного за­коном Российской Федерации "О милиции".

15. Назначение и производство экспертизы: понятие, основание. Процессуаль­ное оформление решения о производстве экспертизы. Разрешение суда на производ­ство экспертизы. Права подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, свидетеля при назначении и производстве судебной экспертизы. Порядок направления материалов уголовного дела для производства судебной экспертизы. Порядок выплаты вознаграждения эксперту.

Особое внимание необходимо уделить иным способам получения доказательств: представление доказательств, лица обладающие юридическим пра­вом представлять доказательства, обязанности следователя, корреспондирующие праву представлять доказательства, процессуальный порядок оформления факта представления доказательства.