- •Експортний контроль
- •Системі міжнародної безпеки
- •_______________“Видавництво………” ______________
- •Автори навчального посібника
- •Список скорочень
- •1.1. Міжнародна безпека
- •1.1.1. Поняття міжнародної безпеки
- •1.1.2. Система забезпечення міжнародної безпеки
- •1.1.3. Режими міжнародної безпеки
- •1.2. Експортний контроль як міжнародний режим
- •1.3. Зв’язок режимів експортного контролю з іншими договорами та ініціативами в сфері контролю над озброєннями
- •1.3.1. Регістр оон зі звичайних озброєнь
- •1.3.2. Договір про звичайні збройні сили в Європі
- •1.3.3. Експортний контроль та заходи воєнної довіри
- •1.3.4. Експортний контроль та заходи з контролю озброєнь
- •2.1. Витоки формування режиму експортного контролю
- •2.2. Плани всеосяжного контролю
- •2.2.1. “План Баруха” та “план Громика”
- •2.2.2. Програма “Атом заради миру”
- •2.2.3. Договір про нерозповсюдження ядерної зброї
- •2.3. Еволюція експортного контролю у 1970-х роках
- •2.4. Створення міжнародної системи експортного контролю
- •2.4.1. Створення систем експортного контролю у сфері ядерного нерозповсюдження
- •2.4.2. Створення систем експортного контролю у сфері ракетного нерозповсюдження
- •2.4.3. Створення систем експортного контролю у сфері хімічного та біологічного нерозповсюдження
- •2.4.4. Створення систем експортного контролю звичайних озброєнь та пов’язаних з ними товарів подвійного використання
- •2.5. Проблема ядерного та інших видів тероризму
- •2.5.1. Ядерний тероризм
- •2.5.2. Радіаційний тероризм
- •3.1. Роль оон у нерозповсюдженні ядерної зброї
- •3.2. Становлення та розвиток експортного контролю в Євросоюзі
- •3.3. Регіональні організації, що мають відношення до експортного контролю
- •3.3.1. Європейська Спільнота з Атомної Енергії
- •3.3.2. Аргентинсько-Бразильська Агенція з обліку та контролю ядерних матеріалів
- •3.4. Ініціативи щодо обмеження звичайних озброєнь та зміцнення режимів нерозповсюдження
- •3.5. Процес встановлення експортного контролю у колишніх радянських республіках
- •3.6. Процес встановлення експортного контролю в Україні
- •4.1. Загальна сутність міжнародних режимів експортного контролю
- •4.2. Зміст міжнародних режимів експортного контролю
- •4.2.1. Режим “Вассенаарська домовленість”
- •4.2.2. Режим контролю за ракетними технологіями
- •4.2.3. Режим експортного контролю у сфері
- •4.2.4. Режим експортного контролю у сфері
- •4.3. Україна в міжнародному режимі з експортного контролю
- •4.3.1. Діяльність у режимі Вассенаарська домовленість
- •4.3.2. Діяльність у режимі контролю ракетних технологій
- •4.3.3. Діяльність у режимі Група ядерних постачальників та Комітеті Зангера
- •4.3.4. Діяльність у режимі Австралійська група
- •4.3.5. Діяльність у інших ініціативах з нерозповсюдження та
- •5.1. Загальне поняття про галузь експортного контролю
- •5.2. Етапи розвитку законодавства України в галузі експортного контролю
- •5.3. Правові засади державного експортного контролю України
- •5.4. Вплив базових актів законодавства на здійснення процедур державного експортного контролю
- •5.4.1. Конституція України
- •5.4.2. Міжнародні договори України
- •5.4.3. Закони України
- •5.5. Закон про експортний контроль
- •6.1. Організація системи державного експортного контролю України
- •6.2. Прийняття рішень в системі експортного контролю
- •6.2.1. Моделі прийняття рішень
- •6.2.2. Комплексна оцінка прийняття рішень
- •6.2.3. Ризики прийняття рішень про міжнародні передачі товарів
- •6.3. Базова термінологія експортного контролю
- •6.3.1. Міжнародні передачі товарів
- •6.3.2. Ембарго
- •6.3.3. Товари
- •6.3.4. Товари військового призначення
- •6.3.5. Товари подвійного використання
- •6.3.6. Кінцеві споживачі
- •6.3.7. Військове кінцеве використання
- •6.3.8. Суб’єкт здійснення міжнародних передач товарів
- •6.3.9. Дозвіл та висновок
- •6.3.10. Державний експортний контроль
- •6.3.11. Система внутрішньофірмового експортного контролю
- •6.3.12. Документ про гарантію
- •6.4. Процедури здійснення експортного контролю
- •6.4.1. Поняття “контролю” у системі експортного контролю
- •6.4.3. Етапи застосування процедур експортного контролю
- •6.4.4. Дозвільні документи
- •6.4.5. Митний контроль
- •7.1. Застосування процедур державного експортного контролю
- •7.2. Загальні процедури
- •7.2.1. Списки товарів
- •7.2.2. Контроль товарів не внесених до списків
- •7.2.3. Класифікація та ідентифікація товарів
- •7.2.4. Встановлення порядків здійснення державного контролю за міжнародними передачами товарів
- •7.2.5. Експертиза в галузі експортного контролю
- •7.2.6. Реєстрація
- •7.2.7. Зовнішньоекономічні договори (контракти)
- •7.3. Процедури державного експортного контролю пов’язані із здійсненням міжнародних передач товарів
- •7.3.1. Повноваження на здійснення експорту чи імпорту
- •7.3.2. Контроль за проведенням переговорів
- •7.3.3. Контроль гарантій щодо кінцевого використання товарів
- •7.3.4. Контроль наявності та достатності гарантії
- •7.3.5. Контроль під час надання дозвільних документів
- •7.4. Процедури державного експортного контролю, що здійснюються під час постачання та після постачання товарів
- •7.4.1. Контроль звітності про використання дозвільних документів та про фактичне використання товарів
- •7.4.2. Контроль доставки товарів
- •(А) Державний контроль за виконанням кінцевими споживачами в Україні зобов’язань за гарантіями щодо використання імпортованих товарів у заявлених цілях
- •7.4.3. Контроль використання товарів у заявлених цілях
- •(В) Перевірки використання іноземними кінцевими споживачами товарів, які були імпортовані з України, з наданням державних гарантій щодо їх використання у заявлених цілях
- •8.1. Загальні положення впровадження систем експортного контролю на підприємствах
- •8.1.1. Мета створення систем експортного контролю на підприємствах
- •8.1.2. Нормативно-правове підґрунтя створення свфек
- •8.1.3. Роль керівництва підприємства у створенні свфек
- •8.2. Організаційні засади створення системи внутрішньофірмового експортного контролю підприємства
- •8.2.1. Організація свфек на підприємстві
- •8.2.2. Підрозділ експортного контролю підприємства
- •8.2.3. Державна атестація свфек підприємства
- •8.3. Функціонування системи внутрішньофірмового експортного контролю підприємства
- •8.3.1. Стадії функціонування свфек підприємства
- •8.3.2. Роботи свфек підприємства, що передують реєстрації
- •8.3.3. Реєстрація підприємства в Держекспортконтролі
- •8.3.4. Визначення процедур експорту товарів
- •8.3.5. Проведення переговорів, пов’язаних з укладанням контрактів
- •8.3.6. Врахування вимог щодо міжнародних передач товарів під час укладання контрактів
- •8.3.7. Отримання від іноземного суб’єкта документів
- •8.3.8. Отримання дозвільних документів
- •8.3.9. Здійснення міжнародної передачі товарів
- •8.3.10. Контроль кінцевого використання товарів
- •8.3.11. Звітування
- •8.4. Система виявлення ризиків
- •8.4.1. Обізнаність персоналу підприємства
- •8.4.2. “Червоні прапорці” виявлення ризиків
- •8.5. Інструменти забезпечення функціонування свфек
- •8.5.1. Кадровий ресурс
- •Організаційний ресурс
- •8.5.3. Матеріально-технічний ресурс
- •8.5.4. Інформаційний ресурс
- •9.1. Загальний підхід до правозастосування у галузі державного експортного контролю
- •9.2. Формалізовані моделі застосування санкцій до суб’єктів, що порушили правила експортного контролю
- •Порушення
- •Порушення
- •Порушення
- •Без порушень
- •9.3. Процедури правозастосування у галузі державного експортного контролю
- •9.4. Накладання штрафів за порушення вимог законодавства в галузі державного експортного контролю та їх сплата
- •9.5. Застосування додаткових санкцій
- •9.5.1. Повноваження Держекспортконтролю
- •9.5.2. Повноваження інших державних органів
- •9.5.3. Відповідальність за збитки, які суб’єкти зазнають внаслідок застосування додаткових санкції
- •9.6. Адміністративна відповідальність у галузі державного експортного контролю
- •9.6.1. Загальні питання адміністративного правозастосування у галузі державного експортного контролю
- •9.6.2. Справи про адміністративні правопорушення
- •9.7. Кримінальна відповідальність у галузі державного експортного контролю
- •9.7.1. Загальні питання кримінальної відповідальності у галузі державного експортного контролю
- •9.7.2. Особливості визначення кримінальної відповідальності у галузі державного експортного контролю
- •Тема 10
- •10.1. Загальний підхід до експортного контролю держав-членів Європейського Союзу
- •10.2. Процедури експортного контролю єс відносно товарів військового призначення
- •10.2.1. Правова база військового контролю
- •10.2.2. Спільні критерії прийняття рішень щодо експорту військових товарів
- •10.2.3. Загальний підхід до розгляду заяв про “військовий” експорт
- •10.2.4. Врахування відмов у “військовому” експорті
- •10.3. Процедури експортного контролю єс відносно товарів подвійного використання
- •10.3.1. Загальний підхід до контролю товарів подвійного використання
- •10.3.2. Правова база експортного контролю товарів подвійного використання
- •10.3.3. Базова термінологія держав єс стосовно
- •10.3.4. Процедури контролю товарів подвійного використання
- •10.3.5. Дозвільні документи
- •10.3.6. Врахування відмов відносно експорту подвійних товарів
- •10.3.7. Митні процедури
- •10.3.8. Заходи з контролю діяльності експортерів
- •10.4. Контрольний список товарів подвійного
- •10.4.1. Структура єдиного контрольного списку
- •Мал. 10.2. Структура єдиного списку тпв єс
- •10.4.2. Структура національних списків
- •10.4.3. Оновлення списків
- •10.5. Заходи правозастосування
- •10.6. Вдосконалення системи експортного контролю єс
2.5. Проблема ядерного та інших видів тероризму
2.5.1. Ядерний тероризм
Під тероризмом розуміється політично вмотивоване, здійснене за наміром насилля з метою вплинути на державу чи суспільство. Тероризм із використанням зброї масового знищення, і особливо ядерний тероризм, може стати однією із найбільших загроз безпеці як на державному, так і на міжнародному рівні. Сучасний рівень розвитку техніки та можливість доступу до чутливої інформації робить правомірною постановку питання щодо можливості створення ядерної зброї якою-небудь державою-парією або терористичною організацією.
Ядерний тероризм може стати ще одним наслідком розповсюдження ядерної зброї. Як вважає французька дослідниця Марі-Елен Лаббе, “розповсюдження ядерної зброї без сумніву збільшує ризик ядерного тероризму, йдеться про застосування ядерної зброї з терористичною метою чи про замахи на ядерні об’єкти”.
Зростання активності терористичних організацій, що відмічалася у світі у 1990-х роках, серія терористичних актів у великих містах – Нью-Йорку, Парижі, Токіо (де секта Аум Сенрікьо застосувала хімічну отруйну речовину і робила кроки до створення інших видів зброї масового знищення та засобів її доставки) створила підстави оцінювати можливість ядерного тероризму як першочергову загрозу, що вимагала першочергової уваги. Ситуація об’єктивно ускладнювалась внаслідок складних процесів, що супроводжували розпад СРСР. Нестабільність в ряді пост-радянських держав та потенційна можливість втрати в них ядерних матеріалів, незаконного продажу ядерних технологій та устаткування, переїзду спеціалістів-ядерників, що втратили роботу внаслідок розпаду радянського військово-промислового комплексу та економічної кризи, у держави, що прагнуть створити ядерну зброю, посилювала стурбованість провідних держав світу можливими наслідками цієї ситуації.
Після терактів 11 вересня 2001 року у Нью-Йорку та Вашингтоні можливість ядерних терактів остаточно перестала бути абстракцією. Міжнародний тероризм характеризується швидкими змінами форм та методів. Наступним якісним стрибком у поширенні тероризму можуть стати теракти із використанням ЗМЗ. Найбільш вірогідною вважається можливість застосування із терористичною метою хімічної або бактеріологічної зброї. Але ядерний тероризм, попри те, що він є найменш вірогідним, за своїми наслідками – політичними, військовими, економічними, соціальними, екологічними, – може бути набагато небезпечнішим.
З небезпекою такого роду впоратися може бути навіть важче, ніж попередити конфлікт між ядерними державами, оскільки широке розповсюдження ядерних матеріалів, знань в ядерній галузі, велика кількість ядерних об’єктів у світі розширює коло потенційних джерел, які можуть бути використані ядерними терористами, та коло об’єктів, на які вони можуть спрямувати свої дії.
Розрізняють три види актів ядерного тероризму:
(1) використання готового викраденого ядерного вибухового пристрою. Вірогідність реалізації цього сценарію низька внаслідок високого рівня як фізичного(охорона), так і технічного (складні системи активації та блокування несанкціонованого застосування) захисту сучасних ядерних вибухових пристроїв.
(2) виготовлення ядерного вибухового пристрою терористами або залученими ними спеціалістами на базі збройового матеріалу, що ділиться, вкраденого з підприємств, або зі сховищ. Вірогідність такого сценарію акту ядерного тероризму є також низькою внаслідок ефективності державних систем охорони вказаних об’єктів та технологічних труднощів виготовлення ядерного вибухового пристрою (особливо на основі плутонію). Такий сценарій вимагає таємності, досягти якої вкрай важко.
(3) самостійне таємне напрацювання терористичними організаціями чи їх прихильниками необхідної кількості матеріалів, що діляться, необхідного рівня збагачення з використанням проміжних технологічних продуктів також придбання необхідних речовин, матеріалів і комплектуючих для виготовлення ядерного вибухового пристрою. Подібний сценарій також практично нездійснений внаслідок технологічної складності напрацювання збройових матеріалів, що діляться та виготовлення ядерного вибухового пристрою, а також масштабності та енергоємності відповідних виробництв, що практично виключає можливість зробити це приховано.
Отже, вірогідність реалізації акту ядерного тероризму є низькою. Але, внаслідок катастрофічних його наслідків зусилля із його попередження слід посилювати.
Найбільшу небезпеку становитимуть теракти із використанням ядерних вибухових пристроїв (або загроза її використання), що викликали б величезні людські жертви і були б здатні поставити під загрозу світову безпеку.
Оскільки створення найбільш потужної водневої бомби терористичною організацією або державою-парією є маловірогідним, розглянемо наслідки можливого застосування терористами ядерного пристрою невеликої потужності, порівняної з атомними бомбами, які США застосували проти японських міст Хіросіма та Нагасакі. При підриві такого пристрою у місті радіус ураження становитиме півтора-два кілометри. Кількість загиблих при цьому може перевищити сто тисяч. Фізичні, економічні, соціальні, політичні наслідки такої катастрофи для населення міста, що вціліє, та для держави-жертви у цілому буде жахливими. Єдиний шанс попередити або зменшити величезні людські втрати, якщо не вдасться вивести з ладу вибуховий пристрій, – завчасна евакуація населення із зони можливого ураження, що вкрай важко або й неможливо у випадку несподіваного нападу.
Доставку такого вибухового пристрою морським шляхом у велике портове місто і його наступний підрив із катастрофічними наслідками доволі важко попередити. Створення такого вибухового пристрою (не кажучи про ядерну зброю із відповідними системами доставки, управління та контролю) терористичною організацією вважалось маловірогідним внаслідок підвищення ефективності функціонування режиму нерозповсюдження ядерної зброї у цілому і МАГАТЕ зокрема. Захоплення готового ядерного боєзаряду, придатного для застосування, теж вважається практично неможливим. Більш реальним є створення ядерного вибухового пристрою державою, що здійснює таємну військову ядерну програму. Але пряма участь держави, навіть держави-парія, у ядерному тероризмі була б дуже ризикованим кроком, який загрожував би їй тотальним знищенням, якщо теракт здійснений проти ядерної держави. Анонімний же теракт з боку держави-парія значною мірою знецінюється і втрачає свій сенс.
Проблема ядерного тероризму носить міжнародний характер. Інцидент з використанням ядерних матеріалів матиме великий дестабілізуючий ефект для регіональної та глобальної безпеки. Використання ж терористами ядерної зброї створить загрозу ядерної війни. Серед можливих сценаріїв можна передбачити теракт у великому місті або напад на зарубіжну військову базу ядерної держави, що може призвести до ядерного удару у відповідь по державі, яку запідозрять у здійсненні теракту. Не можна виключити й свідоме провокування ядерної війни третьою стороною, ядерний шантаж з боку терористичних чи екстремістських організацій з метою досягнення політичних цілей.
Всі ці сценарії, які далеко не вичерпують можливості потенційних ядерних терористів, свідчать, що ядерна зброя чи пристрій в розпорядженні терористичної чи радикальної організації є не просто загрозою для конкретної країни, а й для безпеки на глобальному рівні, потенційно здатною викликати світовий конфлікт з катастрофічними наслідками.
Характер і масштаб загрози з необхідністю вимагають адекватних і скоординованих дій на глобальному рівні – від посилення охорони ядерної зброї і ядерних матеріалів та об’єктів, до заходів, спрямованих на зменшення потенційної загрози тероризму, на кшталт міжнародного співробітництва спецслужб, – аж до спільного проведення силових акцій. Важливе значення для зменшення загрози ядерного тероризму мало б рішення ядерних держав про вивезення ядерної зброї на територію ядерних держав.
Деякі дослідники скептично, якщо не фаталістично настроєні щодо можливості запобігти ядерному тероризму. Відомий американський спеціаліст Річард Беттс відмічає, що оскільки сьогодні більшою мірою стурбованість щодо ЗМЗ пов’язана з можливістю її застосування “терористичними державами або групами, шанси того, що десь, колись у країні (США), якісь боєзаряди вибухнуть, незважаючи на всі зусилля цьому запобігти, вельми високі”.
