- •И.В. Колесова, е.И. Пискун, у.В. Дремова рынок финансовых услуг
- •Раздел 1. Финансовый рынок
- •Тема 1. Финансовый рынок и его роль в экономике
- •1.1. Теоретическая часть
- •1.1.1.Сущность рынка финансовых услуг: структура и функции
- •1.1.2. Участники финансового рынка
- •1.1.3. Государственное регулирование рынка финансовых услуг
- •Органы, осуществляющие государственное регулирование на рынке финансовых услуг:
- •1.2. Тестовые задания
- •1.3. Задачи и задания
- •1.4. Контрольные вопросы
- •25. Структура рынка финансовых услуг Украины.
- •1.5. Рекомендуемая литература по теме: 19, 21, 23, 98, 108.
- •Тема 2. Рынок ценных бумаг как сегмент финансового рынка
- •2.1. Теоретическая часть
- •2.1.1. Сущность рынка ценных бумаг и условия его функционирования
- •2.1.2. Понятия и цели инвестирования
- •2.1.3. Ценные бумаги, их свойства и виды
- •2.2. Тестовые задания
- •2.3. Задачи и задания
- •2.4. Контрольные вопросы
- •2.5. Рекомендуемая литература по теме: 4, 7, 14, 26, 60, 74, 79.
- •Тема 3. Акции как финансовый инструмент
- •3.1 Теоретическая часть
- •3.1.1. Понятие акций и их виды
- •Акционерные общества (ао)
- •Алгоритм создания публичного акционерного общества
- •3.2. Тестовые задания
- •3.3. Задачи и задания
- •3.4. Контрольные вопросы
- •3.5. Рекомендуемая литература по теме: 24, 35, 64, 70, 79, 81, 86
- •Тема 4. Рынок облигаций
- •4.1 Теоретическая часть
- •4.1.3. Оценка инвестиционной привлекательности облигаций
- •4.1.1. Понятие и виды облигаций
- •4.1.2 Особенности выпуска облигаций
- •4.1.3 Оценка инвестиционной привлекательности облигаций
- •4.2. Тестовые задания
- •4.3. Задачи и задания
- •4.4 Контрольные вопросы
- •Рекомендуемая литература по теме: 23, 57, 70, 80, 10.
- •Тема 5. Производные финансовые инструменты
- •5.1 Теоретическая часть
- •5.1.1. Общие характеристики производных ценных бумаг
- •5.1.2. Опционные контракты
- •5.1.3 Фьючерсные контракты
- •5.1.4. Форвардные контракты
- •5.1.5 Варранты
- •5.1.6. Свопы
- •5.2. Тестовые задания
- •5.3. Контрольные вопросы:
- •5.4. Рекомендуемая литература по теме: 3, 6, 14, 44, 69, 74, 79, 93, 108.
- •Тема 6. Фундаментальный и технический анализ
- •6.1 Теоретическая часть
- •6.1.1. Фундаментальный и технический анализ как основа принятия инвестиционных решений на финансовом рынке
- •6.1.2.Фундаментальный анализ
- •6.1.3.Технический анализ
- •6.2. Тестовые задания
- •Тема 7. Фондовая биржа
- •7.1.2. Сравнительная характеристика биржевой и внебиржевой организации рынка ценных бумаг
- •7.1.3. Фондовые биржи в Украине
- •7.1.4. Обзор крупнейших фондовых бирж мира
- •7.2. Тестовые задания
- •7.3. Задачи и задания
- •7.4. Контрольные вопросы
- •7.5 Рекомендуемая литература по теме: 4, 19, 26, 95.
- •Тема 8. Основы портфельного инвестирования
- •8.1. Теоретическая часть
- •8.1.1. Понятие и цели портфельного инвестирования
- •8.1.2. Классификация портфеля ценных бумаг
- •8.1.3. Схема формирования и управления портфелем ценных бумаг
- •8.1.4. Методы оптимизации фондового портфеля
- •8.1.5. Оценка эффективности портфеля ценных бумаг
- •8.2. Тестовые задания
- •8.3. Задачи и задания
- •8.4. Контрольные вопросы:
- •8.5. Рекомендуемая литература по теме: 19, 29, 57, 89, 106.
- •Тема 9. Мировые финансовые рынки
- •Теоретическая часть
- •9.1.1. Сущность и классификация финансовых рынков
- •9.1.2. Субъекты и объекты мировых финансовых рынков
- •9.1.3. Международные финансовые организации и процессы глобализации финансовых рынков
- •9.2. Тестовые задания
- •9.3. Контрольные вопросы
- •9.4. Рекомендуемая литература по теме: 50, 54, 85. 1
- •Раздел II. Рынок финансовых услуг
- •Тема 10. Институционализация финансового посредничества
- •1.1. Теоретическая часть
- •10.1.1. Финансовое посредничество в рыночных условиях
- •10.1.2. Финансовые посредники
- •10.1.3. Государственное регулирование рынка финансовых услуг
- •10.2. Тестовые задания
- •10.3. Задачи и задания
- •10.4. Контрольные вопросы
- •10.5. Рекомендуемая литература по теме: 37, 39.
- •Тема 11. Услуги по привлечению и размещению инвестиционного капитала
- •11.1. Теоретическая часть
- •11.1.1. Деятельность по совместному инвестированию и виды институтов совместного инвестирования
- •11. 1. 2. Структура и виды институтов совместного инвестирования в Украине
- •11. 1. 3. Корпоративные инвестиционные фонды
- •11. 1. 4. Паевые инвестиционные фонды
- •11. 1. 5. Особенности проведения операций по совместному инвестированию
- •11.1. 6. Чистые активы инвестиционного фонда и методика их расчета
- •11. 2 Тестовые задания
- •11.3 Задачи и задания
- •11. 4. Контрольные вопросы
- •11.5. Рекомендуемая литература по теме: 2, 9, 29, 35, 64, 75, 76, 80, 82, 100, 105
- •Тема 12. Услуги по торговле ценными бумагами
- •12.1. Теоретическая часть
- •12.1.1. Понятие торговцев ценными бумагами и их виды
- •12.1.2. Услуги, оказываемые торговцем ценными бумагами
- •12.1.3. Организационно-правовые особенности коммерческой и комиссионной деятельности торговцев ценными бумагами
- •12.1.4. Порядок ведения и хранения документов торговцами ценными бумагами
- •12.1.5. Показатели ликвидности и финансового состояния торговцев ценными бумагами
- •12.2. Тестовые задания
- •12.3. Задачи и задания
- •12.4. Контрольные вопросы
- •12.5. Рекомендуемая литература по теме: 2, 4, 5, 39, 75, 79, 80
- •Тема 13. Услуги по регистрации прав собственности на ценные бумаги
- •13.1. Теоретическая часть
- •13.1.1. Понятие и структура Национальной депозитарной системы
- •13.1.2. Депозитарии
- •13.1.3. Хранители ценных бумаг
- •13.1.4. Регистраторы владельцев именных ценных бумаг
- •13. 2. Тестовые задания
- •Задачи и задания
- •13.4. Контрольные вопросы
- •13.5. Рекомендуемая литература по теме: 2, 17, 34, 75, 79, 80
- •Тема 14. Кредитные союзы на рынке финансовых услуг
- •14.1. Теоретическая часть
- •14.1.1. Цели и принципы деятельности кредитных союзов на рынке финансовых услуг
- •14.1.2. Особенности создания кредитных союзов
- •14.1.3. Финансовые услуги кредитных союзов
- •14.2. Тестовые задания
- •14.3. Задачи и задания
- •14.4. Контрольные вопросы
- •14.5. Рекомендуемая литература по теме: 2, 17, 27, 48, 60, 100, 105
- •Тема 15. Негосударственные пенсионные фонды
- •15.1.1. Сущность и условия функционирования негосударственных пенсионных фондов
- •15.1.2. Финансовые учреждения в системе негосударственного пенсионного обеспечения
- •15.2 Тестовые задания:
- •15.3 Задачи и задания
- •15. 4. Контрольные вопросы
- •15.5. Рекомендуемая литература по теме: 2, 17, 27, 48, 59, 60, 77, 78, 100, 105
- •Тема 16. Деятельность ломбардов на рынке финансовых услуг
- •16.1. Теоретическая часть
- •16.1.1. Ломбарды как субъекты рынка финансовых услуг
- •16.1.2 Виды услуг, предоставляемых ломбардами
- •16.1.3 Всеукраинская Ассоциация ломбардов
- •16.2. Тестовые задания
- •16.3. Задачи и задания
- •16.4. Контрольные вопросы
- •16.5. Рекомендуемая литература по теме: 2, 17, 27, 48, 60, 100, 105
- •Тема 17. Факторинговые и лизинговые услуги
- •1.1. Теоретическая часть
- •17.1.1. Виды и механизм предоставления факторинговых услуг
- •Сравнительная характеристика банковского кредита и факторинга
- •Понятие и классификация видов лизинга
- •Методические основы расчета лизинговых платежей
- •Тестовые задания:
- •Задачи и задания
- •Вопросы для обсуждения
- •17.5. Рекомендуемая литература по теме: 1, 2, 16, 18, 22, 28, 33, 92
- •Тема 18. Услуги благотворительных фондов
- •18.1. Теоретическая часть
- •18.1.1. Понятие и формы осуществления благотворительной деятельности
- •18.1.2. Субъекты благотворительности
- •18.1.3. Деятельность благотворительных фондов в сша
- •18.1.4. Деятельность благотворительных фондов в Украине
- •18.2. Задачи и задания
- •18.3. Контрольные вопросы
- •18.5. Рекомендуемая литература по теме: 2, 17, 27, 48, 60, 65, 100, 105. Список рекомендованной литературы
- •Содержание
- •4.1.3. Оценка инвестиционной привлекательности облигаций
- •Тема 12. Услуги по торговле ценными бумагами
- •16.1. Теоретическая часть
- •Тема 18. Услуги благотворительных фондов
5.1.6. Свопы
Своп - контракт, в котором заключение сделки о купле или продаже базового актива сопровождается заключением контрсделки, то есть сделки об обратной продаже или купле того же товара через определенный срок на тех же или иных условиях. Существует следующие виды свопов:
своп с целью продления сроков действия ценных бумаг - представляет продажу ценных бумаг и одновременную покупку такого же вида ценных бумаг с более длительным сроком действия;
валютный своп - покупка иностранной валюты с немедленной оплатой в национальной валюте с условием последующего обратного выкупа;
своп-контракт с золотом – состоит в продаже золота на условиях наличной поставки.
5.2. Тестовые задания
Стандартизированный биржей контракт, удостоверяющий право, но не обязанность его держателя (владельца) на приобретение или продажу базового актива это:
а) фьючерс;
б) форвард;
в) опцион;
г) варрант.
Опцион колл дает право его покупателю:
а) купить базовый актив в оговоренные сроки по оговоренной цене, а продавец обязан продать покупателю акции компании;
б) продать базовый актив.
Верно ли утверждение, что «если цена инструмента вырастет, покупатель заработает на кол опционе, если упадет - на опционе пут»:
а) да;
б) нет.
В мире существуют следующие системы опционных контрактов:
а) европейская;
б) азиатская;
в) американская.
Верно ли утверждение, что открыть длинную позицию это значит принять на себя обязательство поставить (продать) бирже первичный актив:
а) да;
б) нет.
В Украине базовым активом фьючерсов могут быть только:
а) ценные бумаги или товары;
б) ценные бумаги, товары, средства;
в) товарные ресурсы или средства (валютные ценности).
Ликвидировать свою позицию по контракту одна из сторон может лишь с согласия контрагента. О каком срочном контракте идет речь?
а) фьючерс;
б) форвард;
в) опцион.
Варрант – это разновидность:
а) опциона на продажу;
б) фьючерса на покупку;
в) форварда на продажу;
г) опциона на покупку.
Контракт, в котором заключение сделки о купле или продаже базового актива сопровождается заключением контрсделки носит название:
а) фьючерс;
б) своп;
в) варрант,
5.3. Контрольные вопросы:
Определить сущность таких производных бумаг, как опцион, фьючерс, форвард, варрант и своп.
Назвать основные стратегии с опционами.
Что такое опцион пут и опцион колл?
Какие нормативно-правовые акты регулируют выпуск и обращение производных бумаг в Украине?
Каковы особенности выпуска опционов в Украине?
Каковы особенности выпуска фьючерсов в Украине?
Назвать отличительные характеристики таких ценных бумаг как опцион, фьючерс, форвард.
Каковы особенности выпуска варрантов в Украине?
5.4. Рекомендуемая литература по теме: 3, 6, 14, 44, 69, 74, 79, 93, 108.
Тема 6. Фундаментальный и технический анализ
6.1 Теоретическая часть
6.1.1.Фундаментальный и технический анализ как основа принятия инвестиционных решений на финансовом рынке
6.1.2.Фундаментальный анализ
6.1.3.Технический анализ