13. 2. Тестовые задания

1. Сферой деятельности Национальной депозитарной системы является:

а) стандартизация учёта ценных бумаг согласно международным стандартам;

б) унификация документооборота операций с ценными бумагами;

в) ответственное хранение всех видов ценных бумаг;

г) все ответы верны.

2. В какой организационно-правовой форме создаётся Национальный депозитарий:

а) полное общество;

б) публичное акционерное общество (ПАО);

в) частное акционерное общество (ЧАО);

г) общество с ограниченной ответственностью.

3. Нижний уровень Национальной депозитарной системы представлен:

а) регистраторами;

б) хранителями;

в) депозитариями;

г) эмитентами;

д) все ответы верны.

4. Основателями депозитариев могут быть:

а) фондовая биржа;

б) эмитенты ценных бумаг;

в) хранители ценных бумаг;

г) регистраторы ценных бумаг;

д) все ответы верны.

5. Лицензирование депозитарной деятельности в Украине осуществляет:

а) Национальный банк Украины;

б) Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку;

в) Национальная комиссия по регулированию рынков финансовых услуг;

г) Министерство финансов Украины.

6. Депозитарий создаётся:

а) не менее чем пятью регистраторами, причём доля одного участника не может превышать 10 % уставного фонда;

б) не менее чем 10 хранителями, причём доля одного участника не может превышать 15 % уставного фонда;

в) не менее чем 20 эмитентами, причём доля одного участника не может превышать 25 % уставного фонда;

г) нет правильного ответа.

7. Имеет ли банк право осуществлять депозитарную деятельность:

а) да;

б) нет;

в) да, при наличии лицензии.

8. В соответствии с законодательством Украины профессиональному участнику фондового рынка разрешается объединение деятельности по торговле ценными бумагами с:

а) регистраторской деятельностью;

б) деятельностью хранителя;

в) предоставлением консультационных услуг;

г) все ответы верны.

9. К депозитарным услугам, предоставляемым на фондовом рынке, относятся:

а) управление ценными бумагами клиента;

б) брокерская деятельность;

в) размещение ценных бумаг на рынке;

г) ответственное хранение ценных бумаг.

10. Депозитарные услуги на фондовом рынке предоставляются:

а) хранителями;

б) фондовыми биржами;

в) администраторами пенсионных фондов;

г) андеррайтерами.

3. Задачи и задания

Задача 1.

Рассчитать целесообразность перерегистрации прав собственности через регистратора или через номинального держателя при купле – продаже пакета акций (помимо стоимости акций по договору) номинальной стоимостью 25 копеек каждая, при размере пакета 5000 штук акций; 50 000 штук акций; 500 000 штук акций. Известно, что в случае перерегистрации прав собственности на акции через регистратора придётся оплачивать следующие услуги:

• нотариальное заверение подписи нынешнего владельца на передаточном распоряжении регистратору на осуществление передачи прав собственности на пакет акций стоит 25 грн.;

• почтовые услуги по пересылке пакета документов регистратору стоят 1,5 грн.;

• стоимость услуг регистратора по проведению передачи прав собственности на акции в системе реестра равна 1 % от номинальной стоимости пакета акций.

В случае перерегистрации прав собственности на акции через номинального держателя каждый участник сделки с ним заключает договор, согласно которого придётся оплачивать следующие услуги:

• открытие счёта у номинального держателя стоит 30 грн. за один счёт;

• почтовые услуги для выполнения номинальным держателем необходимых действий по договору стоят 1,5 грн.;

• услуги сторонних организаций по договору с номинальным держателем стоят 35 грн. (регистратор – 10 грн. за операцию, нотариус – 25 грн. за заверение документов номинального держателя);

• услуги номинального держателя по переводу акций от владельца (продавца акций) на номинального держателя в системе реестра (операция обездвиживания акций) стоят 0,05 % от номинальной стоимости пакета, но не ниже 5 грн.;

• услуги номинального держателя по переводу акций от номинального держателя на владельца (покупателя акций) внутри номинального держателя стоят 0,025 % от номинальной стоимости пакета, но не ниже 5 грн.;

• закрытие счёта у номинального держателя осуществляется бесплатно.