13.1.4. Регистраторы владельцев именных ценных бумаг

Регистратор - юридическое лицо, исключительной деятельностью которого является ведение реестров владельцев именных ценных бумаг на основании специального разрешения. Регистратор – это профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра именных ценных бумаг на основании договора с эмитентом.

Деятельность по ведению реестров собственников именных ценных бумаг - профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг, которая включает сбор, фиксацию, обработку, хранение и предоставление данных относительно именных ценных бумаг, их эмитентов и владельцев. Услуги по реализации этого вида профессиональной деятельности предоставляются эмитентам ценных бумаг депозитариями, хранителями и регистраторами именных ценных бумаг.

К основным функциям регистратора относятся:

• учет и регистрация количества ценных бумаг эмитента, находящихся в обращении;

• изъятие старых ценных бумаг и замена их новыми при переходе прав собственности;

• формирование реестра по итогам выпуска именных ценных бумаг;

• открытие, ведение и закрытие эмиссионного счета и личных счетов;

• ведение реестров владельцев именных ценных бумаг;

• составление реестров владельцев именных ценных бумаг;

• организация и проведение общих собраний акционеров;

• консультирование по вопросам обращения и организации выпуска ценных бумаг и учета прав собственности на них;

• организация обеспечения выплаты доходов зарегистрированным лицам.

Дополнительные функции, реализуемые регистраторами:

• формирование отчетов эмитента;

• информационное и организационное обеспечение проведения общих собраний эмитента;

• разработка, сопровождение и обслуживание компьютерных программ по учету прав собственности.

Права на участие в управлении, получение дохода и прочие права, вытекающие из именных ценных бумаг, могут быть реализованы с момента внесения изменений в реестр владельцев именных ценных бумаг. Изменения в реестр вносятся путем передаточного распоряжения, то есть письменного распоряжения владельца, номинального держателя, которые дают распоряжение реестрополучателю внести изменения в реестр владельцев именных ценных бумаг в связи с передачей именных ценных бумаг другому лицу.

Реестр владельцев именных ценных бумаг представляет собой список владельцев именных ценных бумаг на определенную дату. Ведение реестра владельцев именных ценных бумаг может осуществлять эмитент или регистратор. Эмитент может вести собственный реестр самостоятельно, если:

• количество владельцев ценных бумаг не превышает 500;

• регистраторская деятельность предусмотрена уставом;

• в составе работников эмитента имеется не менее одного сертифицированного НКЦБФР специалиста по ведению реестра, для которого это основное место работы.

Таблица 13.1.1 - Особенности обращения ценных бумаг

Форма выпуска и категория ценной бумаги	Передача новому владельцу	Подтверждение права собственности
1	2	3
Именные ценные бумаги в документарной форме	Путем полного индоссамента и регистрации сделки в реестре	Бланк или сертификат ценной бумаги
Ценные бумаги на предъявителя в документарной форме	Путем передачи ценных бумаг	Бланк или сертификат ценных бумаг
Ценные бумаги в бездокументарной форме	Путем зачисления на счет хранителя	Выписка со счета хранителя
Обездвиженные именные ценные бумаги в документарной форме	Путем зачисления на счет хранителя	Выписка со счета хранителя
Обездвиженные ценные бумаги на предъявителя в документарной форме	Путем зачисления на счет хранителя	Выписка со счета хранителя

Деятельность регистраторов связана с ценными бумагами, как в документарной, так и в бездокументарной формах. Особенности обращения ценных бумаг в документарной и бездокументарной форме представлены в таблице 13.1.1.

Документарная форма существования ценных бумаг – это сертификат ценных бумаг, который содержит определенные законодательством реквизиты относительного определенного вида ценных бумаг, их эмиссии и подтверждает совокупность прав, которыми наделяется собственник ценных бумаг.

Бездокументарная форма существования ценных бумаг – это учетные записи на электронных счетах в ценных бумагах, осуществляемые хранителем или депозитарием. Выписка со счета в ценных бумагах является подтверждением прав собственности на ценные бумаги.

Особенности деятельности по ведению реестров ценных бумаг:

1. Реестр ведется по именным ценным бумагам независимо от формы их выпуска, (документарная форма - регистратор, бездокументарная - хранитель).

2. Деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг должна быть предусмотрена уставом, является исключительным видом деятельности и может объединяться с только с депозитарной деятельностью.

3. Доля профессионального участника рынка ценных бумаг в уставном фонде регистратора не должна быть больше 25 процентов. Доля эмитента ценных бумаг превышать десяти процентов.

4. Минимальный размер оплаченного уставного фонда регистратора исключительно денежными средствами должен составлять не меньше 1250 необлагаемых налогом минимумов доходов граждан, установленных на дату подачи заявления о выдаче лицензии.

5. Руководящие должностные лица заявителя и его работники, которые непосредственно осуществляют деятельность относительно ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, должны быть обязательно сертифицированы.

6. В течение тридцати календарных дней с момента регистрации выпуска именных ценных бумаг эмитент обязан передать реестр независимому регистратору или получить лицензию на ведение собственного реестра.

7. Решение о передаче реестра владельцев именных ценных бумаг принимается общим собранием акционеров.

8. Реестр ведется на основании договора, который должен соответствовать типовой форме утвержденной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.

Тарифы на ведение реестра устанавливаются регистратором самостоятельно. В системе реестра именные ценные бумаги учитываются в натуральном измерении. Для каждого владельца именных ценных бумаг в системе реестра открывается лицевой счет. По требованию владельца ценных бумаг или его представителя, а также номинального держателя регистратор обязан предоставить выписку из реестра. Выписка из реестра – документ, подтверждающий наличие у ее владельца указанного в выписке количества ценных бумаг.