12.2. Тестовые задания

1. Договоры по купле – продаже ценных бумаг имеют нумерацию:

а) буквенную;

б) и буквенную и цифровую;

в) цифровую;

г) нет правильного ответа.

2. Оказание услуг эмитенту ценных бумаг по организации первичного размещения ценных бумаг нового выпуска это:

а) комиссионная операция;

б) брокерская деятельность;

в) комитент;

г) консультационные услуги;

д) андеррайтинг;

е) дилерская деятельность.

3. Совокупность процедур по внесению ценных бумаг в биржевой список это:

а) лизинг;

б) листинг;

в) договор комиссии;

г) подписка;

д) нет правильного ответа.

4. Показатели ликвидности ограничивают:

а) объёмы торгов на фондовом рынке;

б) сроки проведения операций на фондовом рынке;

в) получение лицензии НБУ;

г) риски профессиональной деятельности на фондовом рынке.

5. Профессиональную деятельность по торговле ценными бумагами могут осуществлять:

а) банки;

б) страховые компании;

в) торговцы ценными бумагами;

г) хранители;

д) депозитарии.

6. Профессиональная деятельность по торговле ценными бумагами включает:

а) брокерскую деятельность;

б) дилерскую деятельность;

в) андеррайтинг;

г) деятельность по управлению ценными бумагами;

д) все ответы верны.

7. Торговец ценными бумагами может осуществлять дилерскую деятельность, если имеет оплаченный денежными средствами уставный капитал в размере:

а) 1250 минимальных заработных плат;

б) 500 ННМД;

в) не менее 120 тыс. грн.;

г) 1000 ННМД;

д) не менее 300 тыс. грн.;

е) не менее 600 тыс. грн.

8. Торговец ценными бумагами может осуществлять брокерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, если имеет оплаченный денежными средствами уставный капитал в размере:

а) не менее 120 тыс. грн.;

б) 200 ННМД;

в) 500 ННМД;

г) не менее 300 тыс. грн.;

д) 1250 минимальных заработных плат;

е) не менее 600 тыс. грн.

9. Торговец ценными бумагами может осуществлять андеррайтинг, если имеет оплаченный денежными средствами уставный капитал в размере:

а) не менее 300 тыс. грн.;

б) 200 ННМД;

в) не менее 120 тыс. грн.;

г) 500 ННМД;

д) 1250 минимальных заработных плат;

е) не менее 600 тыс. грн.

10. Заключение торговцем ЦБ гражданско-правовых договоров относительно ценных бумаг от своего имени, по доверенности и за счёт другого лица:

а) дилерская деятельность;

б) деятельность по управлению активами;

в) брокерская деятельность;

г) андеррайтинг.

11. Сумма договора об управлении ценными бумагами с одним клиентом – физическим лицом должна составлять:

а) не меньше 20 минимальных заработных плат;

б) 50 ННМД;

в) не меньше 100 минимальных заработных плат;

г) 100 ННМД;

д) 200 ННМД.

12. Не считается профессиональной деятельность по торговле ценными бумагами:

а) размещение эмитентом собственных ценных бумаг;

б) деятельность по управлению ЦБ;

в) выкуп эмитентом собственных ЦБ;

г) проведение юридическими и физическими лицами – предпринимателями расчётов с использованием векселей.

13. Без участия торговца ценными бумагами могут осуществляться такие операции:

а) операции, связанные с выполнением решения суда;

б) покупка и продажа ценных бумаг;

в) приобретение акций в соответствии с законодательством о приватизации;

г) размещение ценных бумаг по доверенности, от имени и за счёт эмитента;

д) дарение и наследование ценных бумаг.

14. Андеррайтинг представляет собой услугу по:

а) ведению реестра собственников именных ценных бумаг;

б) инвестиционному консультированию;

в) ответственному хранению ценных бумаг;

г) размещению ценных бумаг за вознаграждение;

д) страхованию рисков от операций с ценными бумагам