Должностная инструкция внутреннего аудитора

Отчитывается перед менеджером по программам внутреннего аудита

Департамент: Различные

Цели: Обеспечивать, чтобы система менеджмента качества оценивалась на предмет результативности, соответствия и возможностей для улучшения, а корректирующие действия верифицировались на внедрение, результативность и адекватность.

Образец

Проведение внутренних аудитов согласно графику и подготовка четких отчетов, которые показывают степень соответствия с установленными требованиями, области соответствия и несоответствия, а также возможности для улучшения.

Задачи

• Участие в составлении графика внутреннего аудита

• Проведение первичной подготовки и исследований областей/процессов, подлежащих аудиту, включая внутренние и внешние факторы

• Подготовка вопросников в соответствии с целями и областью применения аудита

• Взаимодействие с владельцами процессов.

• Проведение внутреннего аудита, включая собеседование и проверку документации, записей и продукции

• Представление результатов аудитов представителям руководства

• Подготовка отчетов об аудите и, когда это необходимо, отчетов о несоответствиях

• Сопровождение корректирующих действий с целью оценки степени их внедрения и постоянного улучшения

• Участие в работе совещаний внутренних аудиторов с целью постоянного улучшения процесса внутреннего аудита

Контакты внутри фирмы

Потенциально весь персонал отделов/по процессам

Внешние контакты

Представители потребителя

Аудиторы третьей стороны

Требуемые знания

Задача	Знания
Принимать участие в составлении графика внутренних аудитов	ISO 9001/ISO 19011 Система компании
Проводить первичную подготовку и исследования областей/процессов, подлежащих аудиту, включая внутренние и внешние факторы	Бизнес-цели Бизнес-процессы
Готовить вопросники, покрывающие области и цели аудита	Техники проведения опросов
Взаимодействовать с владельцами процессов	Модель бизнес-процессов
Проводить внутренний аудит включая интервьюирование и проверку документации, записей и продукции	Ведение записей Техники проведения интервью Требования к бизнес-записям
Представлять результаты аудитов представителям руководства	Коммуникабельность Навыки подготовки презентаций
Готовить отчеты по аудиту и, когда это необходимо, отчеты о несоответствиях	Написание отчетов
Сопровождать корректирующие действия с целью оценки степени их внедрения и постоянного улучшения	Природа корректирующих действий
Участвовать в работе совещаний внутренних аудиторов с целью постоянного улучшения процесса внутреннего аудита	Навыки участия в работе совещаний Инструменты постоянного улучшения

Риски и навыки для того, чтобы справляться с ними

Риски	Навыки
По охране здоровья и безопасности труда Стрессы	Обучение по охране здоровья и безопасности труда Управление конфликтами

Бюджетные полномочия

В соответствии с ежегодным бюджетом

Критерии деятельности

Добавляющий ценность вклад результатов аудитов – оценивается как часть процесса утверждения.

Подпись Дата

Подпись Дата

 Примечание: когда в требовании говорится, например, что «создана, оформлена документально, внедрена», организация может не выполнить все эти действия, а выполнить только два, или даже одно. Формулировка несоответствия должна точно отражать, что именно было обнаружено.

124